Revisão de Compliance Financeiro
Avaliação completa de conformidade garantindo aderência às regulamentações brasileiras e padrões internacionais para mitigação de riscos regulatórios.
Sobre Nossa Revisão de Compliance
Nossa revisão examina processos financeiros, documentação e controles para identificar lacunas de conformidade e riscos regulatórios em operações financeiras.
Avaliação Abrangente
Avaliamos aderência a obrigações fiscais, requisitos de relatórios e regulamentações setoriais específicas que regem operações financeiras. Nossa equipe fornece achados detalhados com recomendações priorizadas para abordar questões de conformidade.
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Auditoria completa de processos financeiros
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Identificação de gaps regulatórios
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Análise de documentação e controles
Implementação e Suporte
O suporte à implementação inclui desenvolvimento de políticas, melhoria de processos e treinamento de pessoal para incorporar cultura de conformidade. Atualizações regulares acompanham mudanças regulatórias e requisitos de conformidade emergentes.
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Desenvolvimento de políticas internas
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Treinamento de equipes internas
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Monitoramento de mudanças regulatórias
Resultados de Conformidade Alcançados
Nossa revisão de compliance tem auxiliado organizações a alcançar conformidade total e mitigar riscos regulatórios significativos
95%
Redução de Riscos
Mitigação de riscos regulatórios identificados nos primeiros 60 dias
100%
Conformidade Atingida
Clientes alcançaram conformidade total após implementação
45 dias
Prazo Médio
Tempo médio para entrega de relatório completo com recomendações
Casos de Compliance Implementados
Fintech de Pagamentos - Agosto 2025
Implementação completa de framework LGPD e adequação às normas BACEN, resultando em aprovação regulatória para expansão de operações digitais.
Gestora de Investimentos - Setembro 2025
Adequação às normas CVM 558 e implementação de controles internos, habilitando registro como gestora independente de recursos.
Ferramentas e Metodologia de Compliance
Utilizamos metodologias estruturadas e ferramentas especializadas para análise completa de conformidade regulatória
Matriz de Conformidade
Framework estruturado que mapeia todos os requisitos regulatórios aplicáveis, identificando lacunas e priorizando ações corretivas por criticidade e impacto.
- • Mapeamento regulatório completo
- • Gap analysis detalhada
- • Priorização por criticidade
Auditoria de Processos
Revisão sistemática de processos operacionais e controles internos para verificar aderência às regulamentações e identificar pontos de melhoria.
- • Walkthrough de processos
- • Testes de controles
- • Documentação de achados
Risk Assessment
Avaliação quantitativa e qualitativa de riscos regulatórios, incluindo probabilidade de ocorrência, impacto potencial e estratégias de mitigação.
- • Matriz de riscos
- • Análise de impacto
- • Planos de mitigação
Monitoramento Regulatório
Sistema de acompanhamento contínuo de mudanças normativas e regulamentações emergentes que possam impactar as operações financeiras.
- • Tracking de normas
- • Alertas regulatórios
- • Impact analysis
Políticas e Procedimentos
Desenvolvimento de manuais de compliance customizados, incluindo políticas internas, procedimentos operacionais e códigos de conduta.
- • Manuais de compliance
- • Procedimentos operacionais
- • Códigos de conduta
Treinamento e Capacitação
Programas de capacitação para equipes internas sobre requisitos regulatórios, melhores práticas e cultura de compliance organizacional.
- • Workshops de compliance
- • Certificações internas
- • Cultura organizacional
Padrões de Conformidade e Regulamentações
Cobrimos todos os principais marcos regulatórios do mercado financeiro brasileiro e padrões internacionais
Regulamentações Nacionais
Resoluções e circulares BACEN para instituições financeiras
Instruções CVM para mercado de capitais e gestoras
Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD)
Normas SUSEP para seguros e previdência
Padrões Internacionais
Acordos de Basileia III para gestão de riscos
Padrões FATCA e CRS para reportes internacionais
Normas ISO 27001 para segurança da informação
Diretrizes GAFI/FATF para prevenção à lavagem
Metodologia de Revisão Estruturada
Diagnóstico
Mapeamento regulatório
Auditoria
Gap analysis detalhada
Relatório
Recomendações priorizadas
Implementação
Suporte à execução
Para Quem É Este Serviço
Nossa revisão de compliance é direcionada para organizações que necessitam garantir conformidade regulatória completa
Instituições Financeiras
Bancos, corretoras, gestoras e demais instituições financeiras que necessitam aderência às regulamentações específicas do setor e supervisão dos órgãos reguladores.
Empresas Reguladas
Organizações sujeitas à supervisão de órgãos reguladores ou que operam em setores com regulamentação específica e necessitam manter conformidade contínua.
Empresas em Expansão
Organizações que estão expandindo operações, entrando em novos mercados ou alterando modelos de negócio e precisam adequar-se a novas regulamentações.
Complexidade Operacional Recomendada
Patrimônio Sob Gestão/Receita
Reguladores Aplicáveis
Funcionários/Clientes
Monitoramento e Acompanhamento de Compliance
Implementamos sistemas robustos de monitoramento para garantir conformidade contínua e identificação proativa de riscos
Indicadores de Conformidade
Taxa de Conformidade
Percentual de requisitos regulatórios atendidos
Gestão de Riscos
Identificação e mitigação de riscos regulatórios
Efetividade de Controles
Performance dos controles internos implementados
Cronograma de Acompanhamento
Diagnóstico Inicial
15 diasMapeamento regulatório e gap analysis preliminar
Auditoria Completa
30 diasRevisão detalhada de processos, controles e documentação
Relatório Final
45 diasEntrega de relatório com achados e recomendações priorizadas
Follow-up Trimestral
90 diasAcompanhamento de implementação e atualizações regulatórias
Sistema de Alertas
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Orientação estratégica para empresas em crescimento, reestruturação ou transição através de análise especializada e planejamento financeiro.
Planejamento de Investimentos Pessoais
Estratégias de investimento individualizadas que se alinham com objetivos pessoais, tolerância ao risco e circunstâncias de vida.
Garanta a Conformidade Total da Sua Organização
Nossa revisão de compliance assegura aderência completa às regulamentações e mitigação proativa de riscos regulatórios